Behörighetsgenomgången
Säkerställ att åtkomster granskas varje kvartal och att försenade kontroller går vidare till rätt nivå.
Internkontroll
Gör internkontrollen till arbete som faktiskt blir gjort
En kontrollplan räcker inte om kontrollmomenten fortfarande bor i kalkylblad, mötesanteckningar och människors minne. Kalends ger varje återkommande kontroll en ansvarig, en rytm och ett spårbart kvitto.
Från krav till genomförande
- Vad
- Internkontroll
- Varför
- Ett stående ansvar
- Vem
- Ansvarig och ersättare
- Kvitto
- Bekräftelse och historik
Kontrollen kan vara beslutad utan att vara operativ
Det är först när någon frågar efter utfallet som luckan blir synlig. Kontrollen var kanske genomförd, men det går inte att visa när, av vem eller mot vilket underlag.
Leverantörsuppföljningen
Ge den årliga bedömningen en ansvarig, ett förfallodatum och ett underlag som ligger kvar i historiken.
Den återkommande avstämningen
Följ att kontrollen faktiskt sker enligt beslutad rytm, även när ansvariga personer förändras.
Vad ni vinner
Kontrollplanen blir en genomförbar taktisk plan
Direktivet beskriver vad området ska upprätthålla. Åtagandena visar hur kontrollen hålls levande i praktiken.
1
Gör kontrollägarskapet tydligt
Varje kontrollmoment får en namngiven ansvarig och en väg vidare när arbetet inte sker i tid.
2
Se återkommande brister
Mät vad som genomförs i tid, var förseningar uppstår och vilka områden som återkommande behöver uppmärksamhet.
3
Öppna siffran bakom rapporten
Gå från KPI:n till kontrollmomentet, händelserna och underlaget bakom varje resultat.
Så kommer ni igång
Från kontrollkrav till verifierbart genomförande
Börja med de kontroller som är kritiska, återkommande eller ofta svåra att följa upp.
- 1
Beskriv vad kontrollen ska säkerställa
Använd ett direktiv när flera kontrollmoment tillsammans upprätthåller samma stående ansvar.
- 2
Skapa de återkommande kontrollmomenten
Ange rytm, datum, ansvarig, ersättare, påminnelser och vad som behöver bekräftas eller bifogas.
- 3
Följ utfallet över tid
Se genomförande, förseningar och eskaleringar och öppna historiken bakom varje mätetal.
Vanliga frågor om internkontroll
Behöver alla kontrollmoment ha underlag?
Nej. För många moment räcker en bekräftelse. Kräv underlag när risk, regelverk eller er egen kontrollmodell motiverar det.
Kan en kontroll eskaleras när den blir sen?
Ja. Påminnelser och eskalering följer de regler och ansvarskedjor ni har satt upp.
Kan vi jämföra olika verksamhetsområden?
Ja. Mätetal kan följas över tid och filtreras till relevanta områden, med historiken kvar bakom varje siffra.
Börja med en kontroll som måste fungera varje gång
Lägg in kontrollens syfte, rytm och ansvar och följ den genom nästa genomförande i Kalends.